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  • 合规风险管理
  • 合规团队

BCC在提供专家咨询服务的过程中致力于为客户提供一个安全、保密且风险控制的知识交流平台。公司综合合规控制体系包括培训、评估与矫正,以提前消除公司与客户面临的潜在合规风险。BCC合规团队和法律顾问不断审核并更新合规控制过程,以保证公司合规体系稳健运行。

内部合规

每位员工加入BCC前需要签署并坚持以下方面:

-内幕交易政策

-专有信息与发明协议、保密协议

-政府官员处理政策

入职后,定期合规培训和支持对于BCC法律法规合规体系至关重要,可确保公司的合规文化在整个公司系统内重要性,所有员工需时刻遵守BCC道德准则,接受入职合规培训和季度合规培训。每年员工均需接受合规测试,测试表现是年度绩效评估的考察标准之一。BCC员工反复接受培训,以发现与避免传递重要非公开信息,并时刻严格遵守保密规定。

专家合规

专家在加入BCC专家网络前均需签署行业标准的《条件与条款》,并接受年度合规培训。围绕BCC行业道德准则与法律合规,该过程主要强调以下方面:

-不泄露重要非公开信息和商业秘密

-保守保密信息与知识产权

-不违反法律和对第三方的责任义务

-拒绝参加存在利益冲突的的项目

如专家签有任何保密协议或存在对于咨询有利益冲突的风险,专家需要在于客户接触前告知项目经理。

客户合规

BCC在专家推荐过程中落实特殊的客户合规要求,对我们的内部合规体系做有益补充。各项目经理与合规人员协助客户遵守以下合规要求:

-访谈前的专家验证问题表

-访谈前向客户合规团队取得批准

-常规专家使用与合规报告:每周、每月或每季度

-上市公司警示

-不泄露个人联系信息

BCC记录并更新客户对专家推荐的特殊合规要求数据库,譬如,不可推荐目标上市公司的现任员工或离职六个月内的前任员工。为落实这些特殊合规要求,BCC为各项目经理制定了在专家推荐过程需要严格遵守的合规排查清单,每个项目经理在访谈前都要正式签署清单内容,确保各项要求均已遵守。

合规风险管理

BCC遵守《海外反腐败法》、《反洗钱法》以及美国海外资产控制办公室的相关规定,同时避免海外资产控制办公室及美国财政部所公布的制裁名单"特殊指定个人" 进行业务往来。 为有效避免与控制潜在风险,公司内部执行以下措施:

-项目筛选:BCC各部门经理初期筛选项目,批准安全项目,淘汰敏感项目;

-合规排查清单:各项目经理在向客户推荐专家的过程中须坚持一系列严格的合规步骤,且须在电话访谈前再次确认,确保已经采取一切合理措施,遵守相关BCC和客户的合规要求;

-内部合规审计:BCC合规团队在整个专家推荐、项目启动到电话接入安排过程中,全程进行合规审计,以按照合规排查清单监控项目经理的合规,找出并消除潜在违反合规的操作。

"不推荐"名单:由于一些企业禁止其雇员进行第三方咨询,我们记录并及时更新这样一份"不推荐"企业名单。

合规团队

首席合规官

Michael van Zyl负责制定和执行BCC的合规规范,他通过对BCC正在进行中的项目监测确保BCC的员工严格遵循BCC的合规规范。他在2012年加入BCC之前曾经在南非以及中国作为金融编辑在金融研究领域有7年的媒体和证券法律合规从业经验。Michael拥有开普敦大学的金融分析和投资组合管理的荣誉学士学位以及比勒陀利亚大学的传播学学士学位。

法律顾问

作为BCC的内部法律顾问,王娟与合规团队密切合作。她主要负责BCC的合同修订、法律风险分析、提供法律咨询、公司法律架构的设计以及纠纷解决。王娟曾就职于律师事务所以及企业法务部门(包括史泰博中国),有十年以上的工作经验。拥有华东政法大学法学学士以及上海海事大学民商法学硕士学位,并具有中华人民共和国律师资格证书。